Ellison y Wang, exdirectivos de FTX, no podrán operar durante años

Dos antiguos altos cargos de la quebrada plataforma de criptomonedas FTX no podrán operar durante años en mercados supervisados por el regulador estadounidense CFTC. Se trata del cofundador de FTX Gary Wang y de Caroline Ellison, que dirigía la filial Alameda Research.

Llama la atención que ninguno de los dos haya recibido una nueva sanción económica. Según la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), su amplia colaboración en la investigación del fraude multimillonario de FTX fue un factor decisivo.

Caroline Ellison recibe la prohibición más larga

Ellison no podrá operar durante cinco años en mercados bajo supervisión de la CFTC. Este regulador estadounidense vigila la negociación de futuros y otros derivados, incluidos los vinculados a criptoactivos. En la práctica, Ellison no podrá negociar contratos de futuros durante cinco años, desde futuros de Bitcoin hasta contratos sobre materias primas.

Además, no podrá registrarse ante el regulador durante diez años. Esto también le impide trabajar en una firma estadounidense de negociación o intermediación que opere en estos mercados.

Wang también queda sujeto a una prohibición de operar durante cinco años. En su caso, la prohibición de registro durará ocho años.

El acuerdo ya ha sido aprobado por un tribunal federal de Manhattan. La CFTC decidió no reclamar multas ni la devolución de ganancias obtenidas ilegalmente debido a la colaboración de Wang y Ellison con la investigación.

«El acuerdo anunciado hoy vuelve a subrayar el valor que esta división concede a una cooperación amplia», señaló David Miller, director de cumplimiento de la CFTC.

Ambos desempeñaron un papel relevante en el proceso penal contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried. Se declararon culpables y después testificaron a favor de la acusación.

El fraude de FTX sigue pasando factura a sus directivos

FTX se hundió a finales de 2022, después de que salieran a la luz graves problemas financieros en la plataforma de criptomonedas y en Alameda Research.

Los fiscales estadounidenses describieron más tarde cómo durante años se habían utilizado indebidamente miles de millones de dólares de clientes, inversores y prestamistas. La caída se convirtió en uno de los mayores casos de fraude de la historia del sector cripto.

Bankman-Fried fue finalmente condenado a 25 años de prisión. A comienzos de este año intentó anular su condena, pero el recurso no prosperó.

Ellison también se declaró culpable y en 2024 fue condenada a dos años de cárcel. Wang admitió igualmente su implicación, aunque finalmente no tuvo que ingresar en prisión.

Su colaboración con la justicia tuvo un peso importante. Ambos ofrecieron durante el juicio testimonios incriminatorios contra Bankman-Fried y sobre la forma en que se gestionaban FTX y Alameda.

Otro directivo de FTX también fue sancionado

La CFTC también ha actuado contra otros antiguos directivos de FTX. En abril, el regulador alcanzó un acuerdo con el exdirector técnico Nishad Singh.

Singh tuvo que devolver 3,7 millones de dólares en ganancias obtenidas ilegalmente. Además, se le impusieron restricciones temporales para operar y registrarse ante la CFTC.

En el caso de Wang y Ellison, no habrá por ahora una sanción económica de este tipo. Sí afrontan, en cambio, restricciones durante años a sus actividades en mercados supervisados por la CFTC.